Programm

Leitlinien zur internen Governance in Finanzunternehmen
Überblick
Zielsetzung der internen Governance
Relevanz und Vorteile für Finanzunternehmen

Organisatorischer Rahmen und Unternehmensstruktur
Einfluss auf die interne Governance
Anpassung an das Unternehmen

Inhaber von Schlüsselfunktionen
Kriterien zur Identifikation geeigneter Personen
Entwicklung und Schulung von Schlüsselpersonen
Sicherstellung von Kompetenz und Integrität

Internes Kontrollsystem
Aufbau eines effizienten Kontrollsystems
Standards für Prozesse und Abläufe
Mechanismen zur Reduktion operationeller und finanzieller Risiken
Überwachung von Kontrollmaßnahmen
Sicherstellung transparenter und verlässlicher Informationen
Anforderungen an die Berichtsstrukturen

Umgang mit Interessenkonflikten
Identifikation potenzieller Interessenkonflikte
Maßnahmen zur Vermeidung und Bewältigung
Entwicklung und Implementierung von Richtlinien
Förderung einer ethischen Unternehmenskultur

Interne Kontrollfunktionen
Bedeutung der Unabhängigkeit für die Überwachung
Sicherstellung von Objektivität und Effektivität
Integration der Kontrollfunktion in die Unternehmensstrukturen
Zusammenarbeit mit anderen Unternehmensbereichen

Risikostrategie und Risikomanagement
Einführung in Risikostrategien und -ziele
Verknüpfung mit der Gesamtstrategie des Unternehmens
Elemente eines umfassenden Risikomanagementsystems
Praktische Umsetzung der Leitlinienanforderungen
Regelmäßige Überprüfung und Anpassung des Rahmens

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Dozent(en)

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